上月出任金管會主委的顧立雄宣示將開放壽險資金投資國內投信投顧業籌募以「5+2」創新產業為投資標的私募基金，該項政策宣布後，國泰金控率先響應，證期局副局長張振山今天宣布，證期局今天正式核准國泰投信轉投資成立國泰私募股權公司，預計將募集100億元私募基金，首檔私募基金將投資於綠能科技、再生能源、循環經濟等「5+2」產業。
金管會今天以「今年重大突破」形容國泰金控響應政府政策，募集投資「5+2」產業私募股權基金。張振山表示，金管會於106年8月3日發布令，開放投信事業轉投資子公司設立私募股權基金（PE Fund）、辦理受託管理或引介投資PE Fund相關業務，國泰投信為上開令發布後首件核准案。國泰投信申設子公司國泰私募股權公司，資本額5000萬元，未來將籌募私募股權基金。
由於這項業務開放，主要目的係引導目前資金最為浮濫的壽險資金投入「5+2」產業與前瞻基礎建設，因此，未來該公司發行私募股權基金，國泰人壽等壽險公司，一定會響應政府政策參與投資。
不過，保險局副局長蔡麗玲表示，金管會目前正在檢討《保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法》等資金運用辦法，壽險公司目前投資在單一創投基金的持股上限為25%，但如果用在促進民間參與公共建設部分，保險局方面希望能夠持股比率放寬為45%。換言之，未來國泰人壽投資「5+2」產業私募基金的持股上限為45%。
至於銀行投資私募股權基金部分，則適用《銀行法》規定，對單一企業持股上限就是5%。 （相關報導： 新南向再下一城 顧立雄：年底簽署MOU增至10國 ｜ 更多文章 ）
由於證期局對於私募基金的投資標的，採取低度管制，因此未來私募基金投資個別「5+2」產業相關企業之持股上限，除非該產業有特別規定，否則並無任何持股上限。張振山強調，投信募集「5+2」產業私募基金，基金募集後一定得用在國內相關產業，不會盲目投資。
