美國證券交易委員會與馬斯克達成和解　法官卻稱「無法橡皮圖章」痛批

美國證券交易委員會（SEC）針對與億萬富翁伊隆．馬斯克（Elon Musk）就其收購推特（現為X平台）股份一案達成的和解協議提出書面說明，強調該協議是雙方妥協的結果，並非受到任何不當勾結影響。此前，負責審理此案的聯邦法官曾表示，和解內容引發「紅旗」疑慮。

SEC在華盛頓聯邦法院提交的文件中指出，若和解獲得批准，馬斯克將可公開否認SEC的指控，這項安排反映了證管會近期針對和解被告所調整的政策方向。

根據和解內容，馬斯克名下的信託需支付150萬美元，以解決SEC對他的指控。SEC認為，這位全球首富在2022年3月至4月期間，超過法定申報期限11天才揭露大量收購推特股份的行為，導致他在股價仍處低位時完成買進，直到其他投資人察覺為止。

馬斯克本人曾表示，延遲申報純屬無心之過。他最終在2022年10月以440億美元完成推特收購，並將公司更名為X。

5月13日的聽證會上，美國聯邦地區法官斯帕克爾．蘇克納南（Sparkle Sooknanan）表示，她無法「橡皮圖章」式通過這項和解。她質疑為何SEC僅對馬斯克的信託開罰，而非直接對馬斯克本人處罰，同時認為僅追回其涉嫌不當獲利1.5億美元中的約1%，金額過低。法官還強調，必須考量該和解是否符合公共利益，以及是否受到勾結或腐敗影響。

在6月2日提交的文件中，SEC表示這項「公平、合理且適當」的和解協議，並非雙方任何不當勾結的產物，而是由雙方律師團隊經過正常距離談判所達成，各自都做出了讓步。

SEC進一步說明，這次150萬美元的罰款已是同類案件中最高的金額之一，且針對信託進行和解的作法，也符合該機構近年來的執法慣例。文件指出：「公眾可從這項禁制令中受益，該禁制令實際上會約束馬斯克透過其可撤銷信託進行的一切行為，而這個信託正是他用來管理大部分財富的投資工具。」

馬斯克的律師團隊尚未對此文件做出立即回應。

馬斯克曾是美國總統川普（Donald Trump）的顧問，他指控SEC的訴訟具有政治動機，並侵犯其言論自由。相關訴訟是在美國前總統拜登（Joe Biden）卸任前6天提起。

目前川普政府已縮減部分企業執法行動，SEC主席保羅．阿特金斯（Paul Atkins）正重新調整監管重點。前SEC執法部門負責人瑪格麗特．瑞安（Margaret Ryan）在3月突然離職，她在任僅6個月，據悉曾與委員會領導層在執法政策上發生衝突。

責任編輯：許詠翔

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