ETF、基金IPO責任額引發金融業基層反彈，各家券商都收到這份公文

ETF、基金IPO責任額引發金融業基層反彈，呼籲各界重視由此衍生的種種亂象。據了解，券商公會已向各大券商會員發函，檢討責任額是否有不合理的要求，以及是否透過業務人員鼓勵或引導民眾以借貸方式投資有價證券，過度擴張信用而承擔過高風險等情事。

金管會日前證實，截至當時已經收到超過100封檢舉信，其中涉及10家券商、9家投信及1家銀行，針對這些個案爭議，將洽請銀行業者與券商公會了解狀況、提出說明。

據了解，券商公會昨日發函會員公司，籲請檢討ETF及基金IPO期間的銷售行為。根據公文內容指出，金管會函請券商公會針對近期外界反映ETF、基金在IPO與發行時，證券商內部業務人員有訂定責任額，請券商公會了解業者落實KYC、KYP及業務人員酬金制度的執行情形，督請會員妥處，並研酌「會員公司業務人員酬金制度應遵守原則」及「證券商辦理基金銷售業務自律規範」有無須修正精進之處，以維員工及客戶權益。

券商公會表示，員工是證券商經營業務重要基礎，善待員工及營造合理友善職場環境，可讓員工安心提供專業服務贏得客戶信任，資產管理市場也才能穩健長遠發展，創造多贏。根據近期媒體報導，投信公司近年連發多檔ETF及基金，加上國際金融市場動盪，證券商實施責任額制，已質變造成員工有被強迫銷售壓力。

券商公會向會員公司呼籲，如有參與ETF及基金IPO期間之銷售，請確實檢視是否已依公會「證券商辦理基金銷售業務自律規範」第4條、第5條、第6條及第8條等規定執行基金銷售業務；若有訂定責任額，請檢討是否有不合理要求，是否有透過業務人員鼓勵或引導民眾以借貸方式投資有價證券之過度擴張信用而承擔過高風險等情事，並請即依檢視結果檢討改善。

券商公會同時建請會員公司，妥適與員工溝通對話，了解員工訴求，營造健康友善職場環境。

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