改善程度未獲認可 金管會持續限制3壽險、3證券、1投信業務

2023-07-27 20:44
金管會今日在記者會上宣布,將持續對3家壽險、3家證券和1家投信公司祭出管制措施。(取自金管會官網)
金管會今日在記者會上宣布,將持續對3家壽險、3家證券和1家投信公司祭出管制措施。(取自金管會官網)

金管會今(27)日傍晚記者會表示,截至目前,還有南山人壽、宏泰人壽、新光人壽、合庫證券、康和證券、永豐金證券、街口投信,合計3家壽險、3家證券、1家投信公司,持續被金管會限制業務當中。

金管會保險局副局長蔡火炎表示,南山人壽被金管會處分停止銷售投資型保單,直到資訊系統改善完成。金管會要求南山須通過金管會認可的第三方專業機構查核驗證,並報經金管會同意才能恢復辦理,「目前改善還沒有經過我們認可」。

宏泰人壽被金管會限制新增不動產投資,須經金管會認可完成改善後始可辦理。蔡火炎說,宏泰持有的新北市不動產,不符合即時利用並有收益的規定,如果賣給同一人或同一關係人,會違反交易限額規定,如果不是賣給利害關係人就不會有前述問題。金管會已要求宏泰調整改善計畫,但目前沒有人要來買。

另外是新光人壽2022年3月10日被金管會裁處,3年內不得新增與新光傑仕堡健身等6家公司,及新壽前董事長吳東進所屬關聯事業的交易,2025年3月10日才能解禁,但有條件,改善情形須經金管會認可才能恢復。

金管會證期局副局長張子敏指出,合庫證券今年2月24日被金管會處分不得新增自營投資可轉換公司債部位(現有部位得賣出)、康和證券3月2日被裁罰不得增加對子公司轉投資、永豐金證券7月24日被核處不得新增承做客戶外國債券附條件交易,「這3家都是要經過會計師專審,報證期局認可,才可以解除。」 (相關報導: 幕後》「消失的2成得票率」去哪了?賴清德反目2個議長 震動台南本命區 更多文章

另外,金管會2020年9月29日處街口投信警告及罰鍰300萬元,街口投信沒改善,金管會2022年10月27日又請街口重新出具內部控制專案審查。張子敏說,沒改善前,不得申請募集或追加募集投信基金及期貨基金。

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