國票期貨系統出包恐影響投資人決策，金管會：若違反內控最高可罰240萬元

國票期貨上週颱風假前夕傳出交易系統異常，投資人反映平倉後帳戶仍出現部位，甚至無法順利聯繫交易室。金管會證期局副局長黃厚銘表示，國票期貨已於23日上午通報，初步統計有116戶受到影響，問題是系統重複回報成交資訊，並未發生重複成交，期交所將於28日前往查核，釐清事故原因、資訊系統及內部控制是否存在缺失，如果查有違規，期貨商最高可處240萬元罰鍰。

黃厚銘今日在金管會例行記者會上說明，國票期貨的帳務系統在23日凌晨完成修復，初步確認異常發生在「成交回報作業」，也就是投資人下單1筆、實際成交1筆，系統卻可能回報成交2筆，造成交易人誤以為委託還未完成。

黃厚銘表示，重複回報與重複成交的性質不同，如果投資人原本已經平倉，卻因為系統重複回報而誤以為部位仍在，再次送出平倉委託，理論上已無部位可供平倉，不會因此產生新的成交損失。

不過他也強調，即使只是回報錯誤，也可能讓投資人誤判持倉狀況，造成交易決策混淆，影響帳戶資訊的正確性及投資人權益，「任何交易系統都不應出現異常回報，期交所將儘速完成查核。」

實際上，當天就有投資人原本持有1口多單，眼看行情急墜決定賣出1口，之後卻發現「未平倉」反而變成留倉1口空單，結果今日（週二）早上台指期跳空開高，莫名多了一筆損失。

據了解，國票期貨已對客戶公告本次系統異常的處理方式，將以10月22日晚間11時、台指期價格45895點作為計算基準，針對當晚11時之後成交的交易進行處理，從基準點往後計算至客戶最後平倉時的損益，至於此前已經成交的進場單則會分段計算。只不過，光是成交與平倉紀錄，系統顯示仍一團亂，投資人也看得霧煞煞，實際損益如何認列，​後續可能還有得吵。

黃厚銘表示，期交所預計明日前往國票期貨查核，了解系統異常的發生原因、是否涉及其他交易問題，以及資訊系統維護有無違反內部控制規定。倘若事故原因單純，期交所可望儘速完成查核報告並呈報金管會，後續是否裁罰，仍須依查核結果判斷。

根據相關規定，如果期貨商確有違反內部控制等缺失，可處12萬元以上、240萬元以下罰鍰，相關裁罰結果也將對外公布。

針對投資人反映交易室電話打不進去「求助無門」的問題，黃厚銘回應，期貨商應配置適足、適任的業務人員，期交所此次也會一併了解人力配置與客戶服務情形。 （相關報導： 獨家》連假前夕期貨商驚爆系統災情！投資人竟遭「自動下單」，風控機制失靈？ ｜ 更多文章 ）

黃厚銘強調，期貨市場已有相關風險控管機制，包括期貨經紀商對客戶保證金及權益數的檢核，金管會將持續督導業者落實執行，以維護交易秩序與投資人權益。