土銀違反《洗錢防制法》 金管會開罰100萬元

2018-03-01 22:14

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《洗錢防制法》去年6月28日上路後,土地銀行被罰100萬元。(資料照,漫步台北提供)

《洗錢防制法》去年6月28日上路後,土地銀行被罰100萬元。(資料照,漫步台北提供)

銀行法遵問題受重視,《洗錢防制法》去年6月28日上路後,已有7家銀行因為防洗錢缺失,被金管會處份,包括今(1)日最新的土地銀行,被罰100萬元。


《洗錢防制法》上路後,因為防洗錢沒做好的銀行而被金管會處份者,包括台中銀、台企銀、一銀、澳盛銀、華泰銀、星展銀,以及土地銀行,其中最重處份是第一銀行,被罰了140萬元,其他則在20至100萬元之間。

金管會對土銀一般金檢時,發現土銀有現金交易超過50萬元的未申報大額通貨交易、逾期申報、且多筆大額通貨交易合併申報的情況,漏報筆數達26筆,若依每筆最低50萬元來估算,漏報至少上千萬元,金管會因此開罰100萬元並處糾正。

金管會表示,土銀對存款客戶身分辨識及風險分級作業,也沒有落實,例如要對客戶做盡職調查時,客戶風險辨識,有些資料沒有填寫,造成客戶風險分級不確實。

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