金管會今天通過「投信投顧法」修正草案，除了放寬私募基金應募自然人人數，從原本的35人，提高為99人，另外，也加重投信投顧董監與經理人違背職務行為的刑責，證期局主秘表示，過去投信投生顧經理人發生「養小鬼」，造成基金本身或四大基金等代操基金虧損，新版投信投顧法的刑責，比照證券交易法「特別背信罪」，刑責從原本的「5年以下，得易科罰金」，提高為「3年以上，10年以下」，預計最快立法院下個會期審查通過後可以正式上路。
過去金管會對於投信投顧的基金募集有諸多限制，投信過去若要透過網路銷售基金，必須透過證券公司所設立之基金銷售平台進行銷售，在私募基金募集上也有人數限制，為了發展台灣成為區域資產管理中心，業者多次呼籲金管會修正投信投顧法，金管會過去一年針對投信投顧法修法，召開二次公聽會，終於在今天敲定修法版本。
證期局表示，投信投顧法修法，是為了提升台灣資產管理業競爭力，同時健全投信投顧經營，重點是放寬投信業務私募基金彈性，將私募基金自然人募集人數下限，從原本35人提高為99人，證期局表示，35人的人數下限，先前是參考證交法股票私募規定，金管會參考美國私募基金規定，將自然人應募人數下限，提高為99人，提高後可以提高國內私募基金規模，增加私募基金營運彈性。
證期局表示，國內投信投顧業者募集私募基金規模，10月底規模為328.62億元，過去私募基金採低度管理，不僅在籌募上採取事後核備制，投資項目也改採負面表列，私募基金應募人若為一般自然人，過去考量其風險承受能力，必須符合證期局規定，資產規模須達3000萬以上，這次提高應募人數從35人提高為99人後，未來可望進一步提高國內業者募集私募基金規模。
另外，因應金融科技潮流及未來基金網路銷售平台的發展趨勢，金管會也同意投信投顧業者，未來可以透過投信投顧名義，架設基金網路銷售平台，不必再委由證券業者基金投資平台銷售基金，因應上述調整，金管會將要求投信投顧，在取得客戶取得資產後，應與自有資產進行財產分隔獨立。
新版投信投顧法，也鬆綁投信投顧從事全權委託投資帳戶法規，未來投信投顧業者的全委有價證券帳戶資產，可以不用放到保管銀行保管。
另外，有鑒於投信投顧產業過去發生基金養小鬼，負責四大基金代操的基金經理人，如謝青良等人，竟然發生裡應外合，在股票下跌時，拿投資大眾的基金甚至四大基金當墊背，本次修法也加重投信董監事與基金經理人的相關刑責。 （相關報導： 張經緯觀點：李瑞倉想要幫小英政府把台灣帶進金融危機嗎？ ｜ 更多文章 ）
證期局表示，過去類似養小鬼事件，檢調單位最後都是依據刑法背信罪起訴，金管會有鑒於投信投顧，違背職務造成基金損失，對投資大眾權益損害很大，因此參考證券交易法、銀行法規定，在投信投顧法增訂特別背信罪，刑責從原本的「5年以下，得易科罰金」，提高為「3年以上，10年以下」，並得易科1000萬元以上2億元以下罰金。
