金管會今（12）日宣布，因基金經理人違反交易規定，公司也沒有落實內部控制，開罰富邦投信180萬元、保德信投信120萬元，2家公司都被核處警告，3名已經離職的基金經理人被命令解職。
金管會今日下午舉行例行記者會，證期局主任秘書尚光琪一開始就宣布對2家投信公司的裁罰案，此為先前沸沸揚揚的基金經理人跟單多檔個股案件，當時被點名的投信公司有4家，除了富邦、保德信之外，還包括國泰投信、復華投信。
國泰、復華投信過關？金管會：有新事證仍會啟動金檢
媒體詢問，開罰富邦投信與保德信投信只是第一波，還是不會再罰其他2家了？尚光琪說：「就這個部分，我們還沒有具體相關事證，比較精確的說法是，沒有具體個人交易的證據。」
她並表示，如果未來有新事證，還是會啟動金檢，但目前並未發現國泰投信、復華投信有違規事證，而且先前檢調也有調查。尚光琪說，富邦跟保德信投信的案子是金管會請證交所跟櫃買中心加強查核時發現，然後搭配金管會檢查局的金檢。
人員方面，3名被金管會命令解職的基金經理人，富邦投信有2位，分別為林姓及賴姓人員；保德信投信有1位，為大中華投資部前任賴姓協理。
金管會查核期間均在2019到2021年，尚光琪說，他們操作的是股票型基金，沒有涉及勞退基金；3名涉案的基金經理人會被投信投顧公會註記3年，「他們3年不能夠回到金融圈」。
尚光琪說：「我們最主要是查他任職基金經理人的時候，他就是利用他職務之便去買了跟他一樣操作的基金的股票。這個部分一直是我們所禁止，而且覺得是非常不好的行為。」
不法所得方面，尚光琪坦言，「金管會是針對基金經理人的行為去做行政裁罰；至於不罰所得，其實基本上我們不會去做認定。」
媒體詢問，金管會會移送法辦嗎？尚光琪說，「檢調有在瞭解當中，我們會配合提供相關資料。至於檢調的進度或公司方面會不會移送法辦，「這個詳情就不是很清楚」。
富邦、保德投信「被記警告」 金管會曝3影響
富邦投信、保德信投信被金管會記警告，對公司有何影響？尚光琪說，大概有3個影響。首先，未來1年不得申請募集投資於國外有價證券的基金，關於這部分，這2家公司目前並無申請案件，但可能會影響它們後續的規劃。
其次，這2家投信公司，未來半年不得再擔任境外基金總代理人，也不能經營期貨信託事業。第三，未來3個月內，不得向金管會申請轉投資。
