業務員謊稱替客戶買結構型商品　龍頭券商挨罰120萬

金管會證期局今（23）日公告，元大證券公司及其受僱人違反證券管理法令，命令元大證券解除劉姓業務人員職務，並請元大證自行議處相關主管人員；另外，對元大證核處警告及新台幣120萬元罰鍰。

根據證期局公告內容，臺灣證券交易所於今年5月13至14日對元大證券進行查核，發現所屬前劉姓業務人員未本誠實及信用原則，以購買ELN（Equity Linked Note）股權連結商品名義向客戶取得款項，但實際上並沒有替客戶購買所稱金融商品，以致客戶誤信有關交易。

而且，該名劉姓業務人員與客戶之間有資金往來借貸款項，以及代替客戶保管銀行存摺等情事。

另外，元大證券辦理客戶關懷訪談之執行與查核作業，核有相關缺失。 （相關報導： 金管會將放寬上櫃股票融資券　估增40檔、今年底上路 ｜ 更多文章 ）

證期局對元大證券處分的法令依據，包括：「證券交易法」第56條、第66條第1款及第5款、第178條之1第1項第4款；「證券商管理規則」第2條第2項、第37條第4款及第18款；「證券商負責人與業務人員管理規則」第18條第1項、第2項第9款、第10款及第11款。