杜絕IPO責任額亂象！全金聯提出4大訴求，金管會允諾檢討、啟動專案檢查

不久之前，ETF、基金IPO亂象引起金融從業人員發難，呼籲主管機關重視相關問題。全國金融業工會聯合總會今（10）日與金管會證期局召開座談，並於會中提出四大訴求，金管會允諾加強落實既有規範，不足之處也會再做調整。

全金聯曾在5月行文金管會，據了解，這場座談會原定6月4日召開，後來因故延期，今日在全金聯理事長鍾馥吉帶隊之下，偕同證券業會員工會幹部前往證期局，針對IPO責任額制度進行意見交流。

全金聯呼籲限制「回單」，加強審查投信商品

證期局主秘黃仲豪說明，全金聯關心的事項大致可以歸類為四大重點，訴求對象包括主管機關、投信、券商及銷售通路等。

首先是投信與銷售機構合作，「回單」機制應該有所限制。其次，主管機關應注意銷售機構責任額制度的執行狀況，反對加諸太多壓力在第一線銷售人員身上。

第三，針對ETF、基金發行量的部分，希望金管會與投信業者加強審查，不要在短時間內，讓市場出現太多相同性質的商品。

最後，呼籲金管會針對投信、券商執行專案檢查，改善基層從業人員關心的相關議題。

修正自律規範，啟動專案檢查

黃仲豪表示，證期局除了在會中說明現行既有規定，同時允諾加強落實，也會檢討投信、券商公會自律規範比較不足的部分，未來再做調整，例如必須考量業者有沒有能力消化偌大的銷售量，並且限制以不當方式勸誘客戶借錢投資，這些都會納入投信、券商的內控制度。

對於執行專案檢查的訴求，黃仲豪強調「沒有問題」，無論是證交所查券商，或集保結算所查投信，從業人員關心的議題都會納入後續檢查重點。

至於上述措施何時可以完成？黃仲豪表示，基本上屬於自律規章修正的部分會比較快，專案檢查則是持續性的行動。

他也轉述今日與會者的意見，責任額制度在5月份讓第一線人員感覺壓力比較大，但歷經這一、兩個月的時間，整個市場上的情況已經有所趨緩，相關問題逐漸改善，但還是希望主管機關持續加強對於業者的要求與監督。

只不過，也有券商營業員向記者反映，儘管6月看似無風無雨，但7、8月又將迎來多檔IPO，讓人擔心高層只是為了暫避風頭，此後又故態復萌，希望主管機關確實落實監督、管理之責。

更多風傳媒獨家內幕：

‧ 獨家》券商主管涉嫌私下放貸灌單IPO「無風險套利」，證交所介入調查

‧ 獨家》ETF掛牌首日「破發」，竟是同家券商摜殺！IPO亂象又一樁，金管會要查了 （相關報導： ETF熱潮是靠他們血淚堆出來的泡沫：金融業第一線基層怒吼，IPO亂象何時終結？ ｜ 更多文章 ）

‧ 獨家》鐵證如山！竟有券商勸誘客戶借款申購ETF，優惠利率、報酬率都先算好了