「PCB女王」廖婉婷遭金管會開鍘　創下投顧總座被停職首例

被報紙誇為「PCB女王」的統一投顧總經理廖婉婷，今（5）日被金管會開鍘，成為國內投顧業總座被主管機關命令停職的第一人。廖婉婷上電視分析個股三次，但當時都不具備證券投資分析人員資格，金管會命令統一投顧對廖停職6個月。

金管會今日傍晚舉行例行記者會，宣布對統一投顧的裁罰案，除了對統一投顧罰錢60萬元，另外還命令統一投顧停止總經理執行業務6個月。

金管會證期局主任秘書尚光琪表示，金管會核處統一投顧60萬元，因為統一投顧的內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行。

尚光琪解釋，統一投顧的內部控制制度僅就公司執行業務、從事廣告公開說明會及其他營業活動訂定相關作業程序及控制重點，但是並未針對人員部分，就執行業務、從事業務廣告、公開舉辦證券投資分析活動而訂定相關作業程序及控制重點。

「也就是只有公司自己的內部控制，沒有針對人員的部分，所以我們認為公司的內部控制未具有效性，也沒有確實執行，統一投顧的內控制度是有缺失的。」尚光琪說。

公司總座部分，尚光琪表示，投信投顧公會抽檢發現，廖婉婷去年8月到11月期間，上電視三次分析台股產業與個股，當時廖並不具備證券投資分析人員資格，或是取得國外資格且有兩年實務經驗，違反投信投顧法104條規定。 （相關報導： 幕後》尷尬肢體動作、一通電話、一碗牛肉麵　藍白有了邊緣化郭台銘的默契 ｜ 更多文章 ）

尚光琪說，金管會去年12月16日也命令宏遠投顧投資研究處的陳姓部門主管停職6個月，該名主管違規期間較長、次數較多，廖婉婷雖然只上電視三次，但是，「身為總經理，卻是對法規這麼不瞭解」，所以一樣停職6個月。