台新證券系統出包》證交所先開罰131萬元　還有「這些缺失」後續將另案處置

台新證券交易系統近日在短短半個月多次異常，引發台股史上罕見的錯帳風波。針對台新證券未於規定期限內完成申報，證交所首波開罰新台幣131萬元，其餘缺失將另案處置。

證交所今（22）日說明，台新證券與元富證券完成合併後，陸續發生多起系統異常情形，包括4月7日預借款項圈存及帳務中台系統異常，以及4月14日前端APP發生委託與成交回報異常，另於4月20日「PhoneEZ」APP也因系統記憶體不足，影響投資人操作。

對此，證交所已於第一時間要求台新證券儘速改善，並且派員進行實地查核，確保市場交易正常運作及投資人權益。

證交所指出，台新證券因為前述系統異常，導致相關申報作業發生延遲情形，包括錯帳申報延誤、更改交易類別作業逾時、定期定額成交分配明細未依期限完成申報，以及信用交易結算資料未依規定期限上傳等，違反相關作業規定，證交所已先依規定對台新證券處以過怠金及違約金合計131萬元。

另經證交所實地查核及檢視相關內部作業，發現台新證券還涉及違反「建立證券商資通安全檢查機制」及「內部控制制度標準規範」等缺失，證交所後續將另案處置。

此外，主管機關將依證交所針對台新證券的查核結果，依「證券交易法」相關規定裁處。

金管會證期局副局長黃仲豪昨日已在記者會上說明，待證交所完成實地查核報告後，金管會將視狀況，根據《證交法》第178-1條規定，可處30萬元至600萬元罰鍰。

證交所強調，已經持續要求台新證券提出短、中、長期改善及預防措施，並將加強追蹤其系統運作及改善情形，以確保資訊系統穩定性，維持市場秩序，並保障投資人權益。

更多風傳媒獨家內幕：

‧ 台新證券錯帳9000筆，金額高達17億元？金管會未證實，超過申報期限可罰10萬元

‧ 台新證券交易系統災情不斷，投資人損失該怎麼辦？金管會定調「券商須負全責」 （相關報導： 投資人扼腕太早下車！記憶體驚天大反彈　專家曝「這指標」是重返多頭關鍵 ｜ 更多文章 ）

‧ 合併系統出包、錯帳9千筆　台新證：全額承擔、客戶權益不受損