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台新證券與元富證券於今年4月6日合併，隨後卻連續發生電子交易系統異常，投資人怨聲載道。金管會今（21）日宣布裁罰台新證券新台幣360萬元，此為歷年券商最高罰鍰金額，並且予以警告，相關財務業務將受限制。金管會認為，台新證券顯未落實執行內部控制制度，這起事件已經嚴重斲傷投資人對金融機構的信任。綜合考量台新證券後續處理情形後，依《證券交易法》第178條之1第1項第......

國泰投信今年6月15日公告8檔共同基金因為利害關係人問題進行淨值重新核算，金管會證期局主任秘書王秀玲今（18）日在多家媒體連番追問下坦言，此事並非國泰投信的資訊系統沒有抓到利關人的訊息，而是國泰投信不知道該公司董事有去擔任一般公司的獨立董事，究竟是這位董事沒有申報？還是國泰投信沒有要求董事必須申報？此案最大疑雲還在釐清當中。王秀玲表示，國泰投信今年1月23日......

台股行情熱翻天，券商出包卻越來越頻繁。群益證券所發行的權證「臺股指群益5A購13」（058998）上週五爆出天量，事後卻發現幾乎都是券商自行成交，此舉形同「左手換右手」，市場人士質疑恐有違規情事，證交所已經介入調查。 058998在上週五開盤不久後突然爆出超過30萬張、成交值約60億元的巨量，以權證市場而言相當罕見，甚至超越許多股票。 然而，根據證交所「......

台股行情火熱，「口袋證券」今（26）日盤中卻突然暫停接受客戶「上市」買賣委託。金管會官員指出，這次風波並非交易系統異常，而是券商每天可申報買賣額度超出限制，因此遭證交所禁止下單，成為台股史上首例。金管會證期局副局長黃厚銘在記者會上說明，根據相關規定，券商每日申報買賣總額不得超過可動用資金淨額的20倍，否則證交所將停止輸入買賣申報。若券商淨值低於實收資本額、卻......

台新證券與元富證券於4月6日完成合併後災情頻傳，惹得投資人怨聲載道，並且因此吞下罰單，如今又在台股漲逾千點的大喜之日再度出包。金管會今（21）日表示，本案源於券商系統優化作業所致，業者已在事發之際確實回報，並於2個小時內處理完畢，目前還沒有再次實地查核的需要。台新證券今早傳出下單系統異常，多名投資人抱怨「一直轉圈圈」、「忙碌中稍後再試」，已經影響交易操作，甚......

台新證券4月14日因為系統出包，導致投資人下單、成交異常，初估錯帳約9000筆，市場盛傳金額高達17億元之譜。金管會回應，目前券商還在釐清，因此暫時無法確認錯帳筆數與金額，至少截至今日為止，並沒有因為此事導致違約交割的申報。 證期局副局長黃厚銘今日在例行記者會說明，「錯帳一定是P×Q（價格×數量）」，目前只能初估約9000筆，但因為筆數眾多，加上盤中價格一......

台新證券與元富證券於上週一（6日）正式合併，交易系統卻災情不斷，今（14）日更爆發委託、成交訊息異常，導致重複下單、無法刪單等嚴重情事，投資人怨聲載道。金管會強調，如果投資人權益因此受損，台新證券必須負起全責，證期局與證交所已赴券商實地查核，後續將根據查核結果，依照情節輕重予以相對應處置。金管會證期局副局長黃厚銘今日在例行記者會上說明，台新證券跟元富證券合併......

衛福部長石崇良日前拋出《全民健康保險法》修正構想，主張擴大補充保費的徵收對象，依原構想，利息、股利與房租收入將從「單筆達2萬元」改為「全年累計滿2萬元」即須繳納2.11%的補充保費。此舉將影響約480萬人，其中包含中產與小資族，引發輿論強烈反彈。外界批評這項設計「未針對高所得者，反而先動到小資族」，部分民眾質疑政府「開錯刀口」，引爆健保財務公平性的大辯論，更......

金管會今（21）日宣布，同意香港商法國興業證券台北分公司申請終止營業及解散案，這是近5年來繼德意志、瑞士信貸後第三家撤台的外資券商，目前在台剩下12家外資券商，主要從事經紀業務。金管會表示，法國興業證券台北分公司目前經營證券經紀、自營及承銷業務，配合集團整體資源整合，調整區域業務組織架構，因此申請終止營業及解散，並訂定最後營業日為2025年8月29日。金管會......

ETF、基金IPO責任額制度爭議頻傳，相關從業人員的檢舉潮引發主管機關高度重視。據了解，竟有券商主管涉嫌一方面施壓績效，另一方面又向資金不夠的同事私下放貸，獎金、利息兩頭賺，幾乎是無風險的套利，證交所已經派員實地調查。一邊施壓責任額　一邊放貸收利息、賺獎金據了解，這家券商位於台北市某分公司理財科主管Y君，平常會在晨會上要求責任額「使命必達」，卻又私下提供放款......

為促進台灣資產管理市場發展，金管會開放主動式ETF及多資產被動式ETF，並於今（17）日宣布多項法規修正。金管會證期局副局長高晶萍表示，藉由開放主動式ETF及多資產被動式ETF，提供投資人更多元化的投資工具，可提升市場靈活性與投資機會；目前有15家投信公司表達發行意願，首檔產品最快於2025年第一季問世，預估3年內可達2000億元的市場規模。

為打造台灣成為亞洲資產管理中心，金管會證期局採壯大本土投信、壯大股市與擴大券商資產管理業務3主軸並進，其中，為壯大股市，金管會擬配合修正函令，力拚2年內出現首檔台日跨境雙掛牌ETF。

為提升民眾金融素養、協助防制金融犯罪，金管會破天荒編列預算，透過補助機制來推廣金融教育。金管會今（30）日宣布，鼓勵符合條件的「非營利法人」，在金管會補助45%、非營利法人自籌55%的原則下，共同推動金融知識普及工作，每一法人每年最高補助金額新台幣150萬元。

時間投顧違反全權委託（簡稱全委）相關規定，金管會今（27）日宣布總經理李宜釗停職1年，公司罰鍰120萬元並記警告。媒體追問下，金管會證期局主任秘書尚光琪坦言此案疑點重重，不排除在補強事證後，主動移送檢調偵察。

「ACE將打造台灣區塊鏈新生態，推動台灣成為亞洲區塊鏈第一中心！」這是前ACE數位資產交易所總經理潘奕彰，2018年在「全球區塊鏈智慧應用論壇」發下的豪語。然而這家自許為「第一家合法虛擬貨幣交易所」的虛擬貨幣交易所，成立不久捲入了「千蕎團隊」詐騙洗錢案，該交易所董事潘奕彰、林婉榆遭收押禁見，ACE在第一時間與二人劃清界限。不過「幣圈」這幾年發生的投資詐騙、洗錢案件並不止這一樁，尷尬的是，該集團成立的「ABA亞洲區塊鏈加速器」，是經濟部2018年第一個輔導補助的區塊鏈集團。

泰山上週五（16日）晚間召開重訊記者會指出，原先董事會決議配發的4元股利將改為0.56元；此舉雖然符合法規程序，但市場質疑公告時間已經超過金管會當初開出「16日中午前」的期限。對此，證交所今（19）日說明，「16日中午前」並非法定公告的最後期限，本案仍符合規定。

台股是否跟進國際T+1交割時間，引起注意。金管會證期局長張振山今天指出，雖然印度今年開始實施T+1，美國也將在明年調整為T+1，但目前還需要進一步研議，需要更詳盡的評估是否符合台灣市場現況。

責任編輯／周岐原

「不是抗爭」、「爭取合法權益」，九月十七日，上百名街口集團旗下街口投信、街口電子支付、街口金融科技的員工，跟著執行長胡亦嘉一起站上台北美福大飯店會議廳的舞台，舉起這樣的標語，希望爭取託付寶產品被公平討論的權利，以及自身的工作權、未來的發展。

金管會24日公布「資本市場藍圖架構」，預計年底前提出具體推動方案。其中，因應國內電子下單比重達7成，證期局將研議開放設立純網路券商，協助券商發展數位或虛擬據點。

媒體報導，證交所開放券商申請「主機共置」服務，造成外資以高於其他投資人10倍速度的高頻交易，引發交易基礎不平等疑慮；證期局指出，已有20幾家券商申請主機共置，初步來看，這樣的做法並無交易不公平的現象。

台股今(22)天終場下跌149.61點，跌破12700點關卡。金管會表示，主要受到美中關係緊張、國際大型銀行涉及洗錢及歐洲疫情惡化等消息面衝擊，導致美股三大指數下跌，台股也受到影響，相較其他亞股跌勢，台股跌幅仍在合理範圍。

9月17日，街口集團執行長胡亦嘉率領旗下街口投信、街口電子支付、街口金融科技上百名員工，浩浩蕩蕩地在台北美福大飯店召開記者會，控訴金管會對街口種種不合理的對待。記者會現場，胡亦嘉有備而來，他透過投影片秀出許多文件，一一述說這一段期間與金管會之間的文件往返，高分貝質疑金管會證期局濫權。

街口支付執行長胡亦嘉擔任街口投信董事長人事案，金管會今(17)天表示，至今未收到公司提供學經歷證明文件，已在16日駁回認可，若街口無視董事長及總經理出缺已久的問題，最重不排除會撤照。

金管會今(17)天表示，期信基金豁免清算規定至9月底屆滿，自10月1日起恢復適用近30個營業日平均單位淨值低於2元須清算規定；依估算，元大原油正2淨值若未回升，最快11月中會下市。

康友-KY驚爆掏空疑雲，且因涉嫌財報不實，外界關注證交所調閱原委任簽證會計師工作底稿結果；金管會主委黃天牧今(15)天表示，正在處理中，10月初前就會有結果，再對外報告。

今年4月西德州原油期貨出現負值交易，衍伸出國內期貨商與投資人交易糾紛，金管會今天表示，綜合考量期貨商有內控制度缺失，將開罰共12家期貨經紀商，合計新台幣516萬元罰鍰。

街口託付寶於20日正式宣布上線後，卻遭金管會表示目前的運作架構尚未經過核准。面對街口投信一連串爭議及高層頻繁異動的情況，金管會主委黃天牧首度做出回應，表示創新之餘也要重視公司治理，同時也歡迎業者來溝通。

在金管會重砲轟擊之後，街口集團今(22)日也不甘示弱地發出聲明回擊。

街口集團主打民眾將錢放進託付寶，可享預期年化增長率1.2%至2.5%，上線1天資金規模已達新台幣1.5億元。金管會今天(21)表示，託付寶架構尚未核准，但是否涉及違法，會請街口投信說明。

金管會公布，上半年對金融三業裁罰金額共達新台幣9162萬元，其中，以保險業吃下罰單最多，罰鍰高達4340萬元，其次是銀行業有3950萬元，最後是證期業有872萬元。

大同股東會改選董事，市場派控訴投票權遭公司派剝奪，影響股東權益；金管會今天表示，市場派3家投資公司已於2018年依法申報持股，大同不是主管機關，公司派無權認定是否違法，應給股東表決權。

金管會主委黃天牧24日受訪透露，目前大部分理財方式仍是台幣存款、其次是外幣，還有些保險及較少部位的基金，他也非常鼓勵年輕人要重視理財，且量力而為，像是可定期定額投資基金。

近期全球金融市場受新冠肺炎（武漢肺炎）疫情變化影響而波動加劇，尤以原油相關ETF更為投資人所注目之焦點，因為發現國內部分原油相關ETF有溢價過高情形，證交所及元大投信最近頻頻提醒投資人應注意相關投資商品買賣風險，但依舊有不少投資人不理會上述金融證券相關機構的警示，大膽地在原油相關ETF進出。

前民進黨立委、現任第一創投董事長張清芳之子張定瑋，於2016年投資成立的益高投顧公司，因為發生多項違規事件，21日遭到金管會廢止投顧執照。證期局副局長張振山表示，該公司將公司資金移作他項用途，公司之帳務資料有虛偽隱匿之情事，違規情節重大，該公司未兼營期貨顧問事業，但卻以該公司研發之手機APP，提供客戶近月份台指期貨顧問服務，加上該公司召開公開說明會未有錄音或錄影紀錄存查，因此金管會依據《投信投顧法》，廢止該公司投顧執照，並解除張定瑋董事職務。

台灣在1993年正式開放證券金融業務，當時新設的3家證金公司，打破了黨營事業復華證金1家壟斷的局面。不過，在金管會開放券商自辦證金業務後，證金公司的價值大為減損，今年4月元大金控宣布，將以1500萬元價格，受讓環華證金之證金業務，對於資本額40億元的證金公司來說，1500萬元的營業讓與，簡直是不成比例，很難想像，環華證金這家公司，曾經是「二次金改」中信辜家二少辜仲瑩與金鼎集團張平沼家族「焦土戰爭」的場域，還差一點以6億元價格賣給元大證金，沒想到經過十多年，環華證金繞了一圈，還是由元大以更低的價格接手。

中研院院長翁啟惠女兒翁郁琇被爆出非法炒股，據了解，浩鼎公司成立於民國91年，當時為美國Optimer在台的完全持股公司，之後在民國101年5月15經過證期局核准，股票要公開發行，緊接著在同年12月4日和12月5日，翁郁琇分別取得400張與2600張股票，取得價都為31元，在一周後，即12月12日，浩鼎公司就取得登錄興櫃資格，以每股45元掛牌，在隔年的3月23日就掛牌上櫃，每股價格310元掛牌。

台灣資本市場大倒退，據國內券商表示，原本為吸引外資來台上市攤牌的F股，金管會證期局擴張行政裁量權，把F股企業的老闆，只要曾經是中國籍者，都視為「中資」而以行政手法卡住，拒絕其掛牌。券商公會為此大為恐怖，要求召開公聽會也被證期局拒絕。金管會則低調表示，一切都還在研究之中。