金鼎證創辦人張平沼、陳淑珠夫婦涉嫌違反證交法，台灣高等法院以背信罪17日分別判決兩人7年6個月、8年6個月，另金鼎證前執行副總房冠寶判刑8年4個月，均維持一審原判，全案還可上訴。
張平沼夫婦10年前處理金鼎投信近87億元結構債時，以結構債為擔保，進行90億元附賣回交易，將虧損轉嫁旗下金鼎證券。根據法院判決，張平沼將將金鼎投信經理的債券型基金所持有的結構債出清，因為1次出清可能造成約5、6億元虧損，便將金鼎投信持有的結構債，以帳列成本賣斷給張平沼家族所持有的5家投資公司，再由金鼎證全額承作附賣回交易。
而時任金鼎證董事長的陳淑珠，明知5家投資公司資力不足，且結構債面額85.6億元，但實際價值遠低於面額，仍然指示前金鼎證副總房冠寶全額承作附賣回交易，使金鼎證損失1億多元。
此外，陳淑珠在開發金控95年間意圖併購金鼎證券時，為鞏固經營權，不顧公司人員反對，由房冠寶執行，以增加附賣回交易融資2.5億元給張平沼家族的投信投資公司，套取資金後再由陳淑珠收購金鼎證股權，取得過半席次董事。
