盤中交易2度當機！國泰證券App「一天收200宗客訴」　金管會出手重罰210萬

金管會今（1日）公布，因為國泰證券應用程式（APP）今年7月一週發生2次系統異常事件，因此對該公司和期貨子公司分別開罰新台幣150萬元和60萬元，金額合計達210萬元。金管會同時給予警告，督促國泰證券應積極改善APP系統，確保投資者利益不再受損。

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金管會經詳細調查後，確定國泰證券於五大主要領域存在嚴重缺失，包括未對系統參數進行適當測試、未實施有效的壓力測試，以及未能確保交易安全和穩定性、未考量憑證虛擬主機資源共用情境，導致資料庫主機資源不均等。金管會另外還發現國泰期貨子公司也存在類似的問題，因此對其開罰新台幣60萬元。金管會表示，兩家公司均違反了多項內控標準和管理規定，包括但不限於憑證系統壓力測試和故障恢復標準操作程序。

金管會特別指出，無論APP當機時間長短，都會對投資者造成不可忽視的影響，強調除了罰款和警告之外，國泰證券還必須妥善解決所有投資者的申訴，以確保其權益不再受侵犯。對此國泰證券聲明回應，「對於主管機關的裁罰，國泰證券全面檢討改善。」表示將對系統效能和韌性進行審查和提升，以求未來提供客戶更好的服務。