爭議四：員工跟單炒股、高點竟重壓千億買美股
新光人壽15日遭金管會重罰2,760萬元。金管會指出，新光人壽內部控制的嚴重缺失違反相關法規，有礙公司健全經營，新光人壽董事長吳東進董事及董事長職務遭停職至任期屆滿，期間不得支付任何相關報酬及福利。副總經理兼投資長袁宏隆遭解職，並不得派任與投資相關的職務。（延伸閱讀：解密金管會為什麼勒令吳東進停止新光人壽董事及董事長職務？）
為解釋重罰原因，金管會出示的新聞稿長達5千餘字，其中指出，新光人壽未經董事會核定成立的資產負債管理委員會（以下簡稱資負會），竟規避董事會最高決策單位的權責，以資負會內部成員自行決策新光人壽投資，影響了公司整體清償能力的評估控管；新光人壽因而依策略，在元月第一周連兩日大幅增加國外股票投資、金額達966.6億。
此外，股票大幅虧損時，新光人壽並未即時提報董事會，令董事會無法即時掌握國外股票投資風險，當投資部門出具報告時，研究評估也有欠審慎。加上內部利益衝突，有人員涉及內線交易等事件，終於令金管會做出重罰2,760萬元，並且「拔官」吳東進的震撼決定，令吳東進必須全面退出金控及集團起家的人壽事業。
核稿編輯/林哲良
責任編輯/任婉鵑
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